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證券代碼：601016???證券簡稱：節(jié)能風電???????公告編號：2023-012

(資料圖片)

債券代碼：143723???債券簡稱：G18?風電?1

轉(zhuǎn)債代碼：113051???轉(zhuǎn)債簡稱：節(jié)能轉(zhuǎn)債

債券代碼：137801???債券簡稱：GC?風電?01

????中節(jié)能風力發(fā)電股份有限公司

?關(guān)于?2020?年限制性股票激勵計劃第一個

???解除限售期解除限售暨上市公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責

任。

?重要內(nèi)容提示：

司”）召開第五屆董事會第九次會議、第五屆監(jiān)事會第五次會議，審

議通過了《關(guān)于審議公司?2020?年限制性股票激勵計劃第一個解除限

售期解除限售條件成就的議案》等議案，公司董事會及監(jiān)事會認為公

司?2020?年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)

成就，同意公司為?123?名符合解鎖條件的激勵對象統(tǒng)一辦理解除限售

事宜，共計解除限售?8,312,040?股。現(xiàn)將本次限制性股票解除限售暨

上市的具體事項公告如下：

???一、股權(quán)激勵計劃限制性股票批準及實施情況

???（一）2020?年限制性股票激勵計劃及履行的程序

???公司?2020?年限制性股票激勵計劃的決策程序及相關(guān)信息披露內(nèi)

容詳見公司于?2023?年?1?月?14?日披露的《公司關(guān)于?2020?年限制性股

票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》

????????????????????????（公告編號：

???（二）2020?年限制性股票激勵計劃授予情況

????????????????????????????授予股票數(shù)量???授予激勵對????授予后股票

???授予日期??????????授予價格????????（萬股）?????象人數(shù)?????剩余數(shù)量

?????????????????股

??注：本表格所列示的授予情況，為最終實際辦理授予登記時的數(shù)據(jù)。

???（三）歷次限制性股票解除限售情況

???本次為公司?2020?年限制性股票激勵計劃第一次解除限售。

???二、本激勵計劃第一期解除限售條件成就的說明

???（一）本激勵計劃第一個解除限售期即將屆滿的說明

???根據(jù)《中節(jié)能風力發(fā)電股份有限公司?2020?年限制性股票激勵計

劃》（以下簡稱“激勵計劃”或“本次激勵計劃”）的相關(guān)規(guī)定，本

次激勵計劃第一個解除限售期為自授予登記完成之日起?24?個月后

的首個交易日起至授予登記完成之日起?36?個月內(nèi)的最后一個交易

日當日止。各期解除限售時間安排如下表所示：

??????????????????????????????????????????????可解除限售數(shù)

?解除限售安排?????????????????????解除限售時間????????????量占獲授權(quán)益

???????????????????????????????????????????????數(shù)量比例

????????自授予登記完成之日起?24?個月后的首個交

授予第一個解除

????????易日起至授予登記完成之日起?36?個月內(nèi)的???????????????????33%

限售期

????????最后一個交易日當日止

????????自授予登記完成之日起?36?個月后的首個交

授予第二個解除

????????易日起至授予登記完成之日起?48?個月內(nèi)的???????????????????33%

限售期

????????最后一個交易日當日止

授予第三個解除?自授予登記完成之日起?48?個月后的首個交

限售期?????易日起至授予登記完成之日起?60?個月內(nèi)的

???????????最后一個交易日當日止

?????本激勵計劃授予的限制性股票于?2021?年?2?月?2?日完成登記，第

一個限售期將于?2023?年?2?月?1?日屆滿。

?（二）本激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已達成的說明

?序

?????????解除限售滿足條件???????????????符合解除限售的情況說明

?號

?????（一）公司未發(fā)生如下任一情形：

?????被注冊會計師出具否定意見或者無

?????法表示意見的審計報告；

?????控制被注冊會計師出具否定意見或

????????????????????????????公司未發(fā)生此情形，滿足解除限

????????????????????????????售條件

?????按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾

?????進行利潤分配的情形；

?????的；

?????（二）激勵對象未發(fā)生以下任一情

?????形：

?????定為不適當人選；

?????其派出機構(gòu)認定為不適當人選；

?????行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行????????除限售條件

?????政處罰或者采取市場禁入措施；4.

?????具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公

?????司董事、高級管理人員情形的；

?????股權(quán)激勵的；

?????（三）公司業(yè)績考核要求：???????????指????完成值??????對標企?同行業(yè)

?????第一個解除限售期公司解除限售業(yè)????????標??????????????業(yè)?75?平均水

?????績條件：以?2019?年營業(yè)收入為基???????????????????分位值??????平

?????數(shù)，2021?年營業(yè)收入復合增長率不?????營????19.28%???18.53%?17.85%

?????或?qū)似髽I(yè)?75?分位值；2021?年凈???收

?????資產(chǎn)收益率不低于?7.30%且不低于?????入

?????同行業(yè)平均水平或?qū)似髽I(yè)?75?分??????復

?????位值；2021?年經(jīng)濟增加值改善值

????（△EVA）＞0。??????????????????合

????注：1.上述?2021-2023?年營業(yè)收入?????增

????復合增長率分別是指相較于基數(shù)的????????????長

????兩年、三年、四年復合增長率。2.???????????率

????上述凈資產(chǎn)收益率為上市公司扣除????????????凈???9.43%??4.90%?-7.26%

????非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)????????????資

????收益率。3.為保證可比性，自?2020????????產(chǎn)

????年初至本激勵計劃有效期內(nèi)公司發(fā)????????????收

????行證券募集資金的，計算凈資產(chǎn)收????????????益

????益率及經(jīng)濟增加值（EVA）的指標???????????率

????完成值時不考慮因發(fā)行證券募集資????????????△?3095.52????-??????-

????金對凈資產(chǎn)的影響。4.計算經(jīng)濟增??????????EVA???萬元

????加值（EVA）的指標完成值時剔除?????????以?2019?年營業(yè)收入為基數(shù)，公司

????在建工程的影響。?????????????????2021?年?營?業(yè)收?入復合?增?長率?為

?????????????????????????????平均水平?17.85%及對標企業(yè)?75?分

?????????????????????????????位值?18.53%。2021?年凈資產(chǎn)收益

?????????????????????????????率為?9.43%，高于?7.3%，且高于同

?????????????????????????????行業(yè)平均水平-7.26%及對標企業(yè)

?????????????????????????????加值改善值（△EVA）為?3095.52?萬

?????????????????????????????元，大于?0。綜上，公司業(yè)績滿足

?????????????????????????????第一個限售期解除限售條件。

????（五）業(yè)務單元考核

????業(yè)務單元是指納入本激勵計劃激勵

????范圍的節(jié)能風電下屬子公司，按照

????公司內(nèi)部發(fā)布的下屬企業(yè)經(jīng)營業(yè)績

????考核辦法分年進行考核，根據(jù)下屬

????公司會計年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果確

????定業(yè)務單元解除限售比例，年度經(jīng)??????????公司各下屬子公司?2021?年度業(yè)績

????關(guān)系具體見下表：?????????????????單元層面解除限售條件。

?????????A（包

????考核

???????????括????B???C???D

????結(jié)果

??????????A+）

????解除

????限售???1.0??0.8?0

????比例

????（六）個人層面績效考核：?????????????公司限制性股票激勵對象為?129

????個人考核按照公司《考核管理辦???????????人，其中?6?名激勵對象因個人原

????法》及公司內(nèi)部發(fā)布的對各類激勵??????????因離職，不再具備激勵對象資

????對象的考核辦法分年進行考核，個??????????格；

????人層面解除限售比例根據(jù)公司層面??????????剩余?123?名激勵對象中：

????業(yè)績考核對應的會計年度個人的績??????????①?84?名激勵對象考核評價結(jié)果

?????效考核結(jié)果確定，年度績效考核結(jié)??????????為?A，33?名激勵對象考核評價結(jié)

?????果與解除限售比例的關(guān)系具體如下??????????果為?B，當期解除限售比例為

?????表：???????????????????????100%；

????????????A（包???????????????②?6?名激勵對象考核評價結(jié)果為

??????考核結(jié)?????????????????????C，當期解除限售比例為?80%；

?????????????括????B???C???D

???????果??????????????????????綜上，公司?2020?年限制性股票激

????????????A+）

?????解除限??????????????????????勵計劃第一個限售期可解除限售

?????售比例

??????????????????????????????第一期解除限售條件的股份由公

?????激勵對象相應考核年度考核合格后

??????????????????????????????司回購注銷，共計?96,360?股。

?????才具備當期限制性股票的解除限售

?????資格。個人（本部員工）當期實際

?????解除限售額度＝個人當期計劃解除

?????限售額度×個人層面解除限售比

?????例；個人（下屬公司員工）當期實

?????際解除限售額度＝個人當期計劃解

?????除限售額度×業(yè)務單元解除限售比

?????例×個人層面解除限售比例。當期

?????未能解除限售的限制性股票由公司

?????按授予價格與回購時市價的孰低值

?????統(tǒng)一回購注銷。

?????（八）激勵對象為公司領(lǐng)導班子成

?????員的，還應滿足國有控股股東任期

?????考核要求，完成任期考核目標的情

?????況下予以?100%行權(quán)，否則按完成任

??????????????????????????????公司領(lǐng)導班子成員?2021?年度已完

?????期考核目標要求的百分比予以行

??????????????????????????????成國有控股股東任期考核要求，

??????????????????????????????未出現(xiàn)違紀違法情形，滿足當期

?????法情形時，股權(quán)激勵授予和行權(quán)按

??????????????????????????????解除限售條件。

?????照《中國節(jié)能環(huán)保集團有限公司關(guān)

?????于發(fā)生違紀違法案件情況與經(jīng)營業(yè)

?????績考核和薪酬管理掛鉤的實施辦

?????法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

?????三、本次可解除限售限制性股票的激勵對象及可解除限售限制

性股票數(shù)量

?????公司?2020?年限制性股票激勵計劃激勵對象為?129?人，授予限制

性股票共計?26,380,000?股，其中?6?名激勵對象因個人離職不再具備

激勵對象資格，不符合解除限售條件,其所持有的限制性股票已由公

司回購注銷，共計?900,000?股。

?????本次可辦理限制性股票解除限售的激勵對象為?123?名，滿足第一

期解除限售條件的限制性股票共計?8,312,040?股，具體包括：

為?80%，共計?385,440?股。當期不可解除限售的比例為?20%，共計

???具體情況如下：

???????????????????獲授限制性股??????????本次可解鎖限??????本次解除限售

?姓名?????????職務

???????????????????票數(shù)量（股）??????????制性股票數(shù)量??????數(shù)量占獲授限

?????????????????????????????????????（股）???????制性股票數(shù)量

?????????????????????????????????????????????????比例

?劉斌????董事長、總經(jīng)理??????????300,000?????99,000???????33%

?賈銳??????副總經(jīng)理???????????300,000?????99,000???????33%

?陶銀海?????紀委書記???????????800,000?????264,000??????33%

?郭毅??????副總經(jīng)理???????????700,000?????231,000??????33%

?鄭彩霞?????總會計師???????????300,000?????99,000???????33%

?張華耀?????副總經(jīng)理???????????300,000?????99,000???????33%

?羅杰?????董事會秘書???????????30,000???????9900????????33%

???高級管理人員小計????????????2,730,000????900,900??????33%

???中層管理（11?人）??????????5,290,000???1,706,100????32.25%

???業(yè)務骨干（23?人）??????????6,750,000???2,227,500?????33%

???科技骨干（19?人）??????????3,710,000???1,224,300?????33%

???技術(shù)人員（63?人）??????????7,000,000???2,253,240????32.19%

???其他激勵對象小計????????22,750,000??????7,411,140????32.58%

???????合計??????????25,480,000??????8,312,040????32.62%

注:上述限制性股票總數(shù)已剔除?6?名離職激勵對象已獲授但尚未解除限售的全部應予以回購

注銷的限制性股票?90?萬股。

????四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情

況

????（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023?年?2?月?2?日

????（二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：8,312,040?股。

????（三）董事和高級管理人員本次解除限售的限制性股票的鎖定和

轉(zhuǎn)讓限制

股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的?25%；在離職后半年內(nèi)，不

得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

理職務的激勵對象獲授限制性股票總量的?20%（及就該等股票分配的

股票股利），限售至任職（或任期）期滿后，根據(jù)其擔任高級管理職

務的任期考核或經(jīng)濟責任審計結(jié)果確定是否解除限售。

買入后?6?個月內(nèi)賣出，或者在賣出后?6?個月內(nèi)又買入，由此所得收

益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員

持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持

有的公司股票應當在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》等

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

????（四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

????????????????????????????????????????????????單位：股

????股份類別???????變動前??????????????變動股份????????????變動后

有限售條件流通股?????531,710,319????????-8,312,040????523,398,279

無限售條件流通股????5,943,247,959???????8,312,040????5,951,559,999

????總股本?????6,474,958,278???????????0????????6,474,958,278

注?1：以上股本結(jié)構(gòu)以?2023?年?1?月?18?日收盤后公司股本結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，因公司可轉(zhuǎn)換公司

債券節(jié)能轉(zhuǎn)債（債券代碼：113051）處于轉(zhuǎn)股期，公司“無限售條件股份”、股份總數(shù)可

能會在公告日與上表存在一定差異。

注?2:以上股本結(jié)構(gòu)的變動情況以相關(guān)事項完成后中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司出

具的股本結(jié)構(gòu)表為準。

??五、法律意見書的結(jié)論性意見

???北京市天元律師事務所出具了《關(guān)于中節(jié)能風力發(fā)電股份有限公

司?2020?年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就、

回購注銷部分限制性股票的法律意見》，發(fā)表了如下結(jié)論性意見：

?“本所律師認為：

售期解除限售條件成就、回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項已取得現(xiàn)

階段必要的批準與授權(quán)，符合《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)

定；

司法》、《證券法》、《管理辦法》、《工作指引》等法律、法規(guī)及

規(guī)范性文件和《激勵計劃》的規(guī)定。公司尚需就本次解除限售事項按

照《公司法》、《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵

計劃》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次解除限售事項按照《公司法》、

《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)

定，在規(guī)定期限內(nèi)進行解除限售相關(guān)手續(xù)辦理、信息披露、履行相關(guān)

公告等義務；

內(nèi)容均符合法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、《工作指引》和《激勵

計劃》的相關(guān)規(guī)定。因本次回購注銷部分限制性股票將導致公司注冊

資本減少，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次回購注

銷尚需履行信息披露義務和本次回購注銷所引致的公司注冊資本減

少的相關(guān)法定程序以及股份注銷登記等程序。”

?特此公告。

?????????????中節(jié)能風力發(fā)電股份有限公司董事會

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